Trade Nation: multas y acciones de los reguladores
La tabla recorre todas las empresas con licencia del grupo Trade Nation: en qué regulador se buscó cada una, qué arrojó la búsqueda y en qué fecha se hizo. Los enlaces abren la sección del regulador y, cuando hay resolución, el documento.
La búsqueda abarca al grupo entero. Una resolución contra una empresa hermana no se aplica a la entidad que te abre la cuenta, pero queda en el historial del grupo.
Revisado el 1 de agosto de 2026
| Fuente | Entidad | Qué apareció |
|---|---|---|
| ASICAustralia | Trade Nation Australia Pty LtdAFSL 422661 | No aparecen registros de esta entidadIr a la fuente |
| FCAReino Unido | Trade Nation Financial UK LtdFRN 525164 |
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| FSCASudáfrica | Trade Nation Financial (Pty) LtdFSP 49846 |
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| FSASeychelles | Trade Nation Financial Markets LtdSD150 | No aparecen registros de esta entidadIr a la fuente |
| SCBBahamas | Trade Nation LtdSIA-F216 | No aparecen registros de esta entidadIr a la fuente |
- ASICAustraliaTrade Nation Australia Pty LtdAFSL 422661No aparecen registros de esta entidadIr a la fuente
- FCAReino UnidoTrade Nation Financial UK LtdFRN 525164
- agosto de 2023advertencia por firma clonAdvertencia sobre tradenaus.com, tradenationfxs.com y pc.tradenationfx.cc, sitios no autorizados que se hacían pasar por esta firma. El aviso se actualizó por última vez el 13 de septiembre de 2023. La advertencia apunta al clon, no al bróker.Documento
- febrero de 2023advertencia por firma clonAdvertencia sobre Tradenationltd / Tradesnation / Tradenation.ltd (tradenationltd.com, tradesnation.co.uk, tradenation.ltd), sitios no autorizados que se hacían pasar por esta firma. El aviso se actualizó por última vez el 16 de febrero de 2023. La advertencia apunta al clon, no al bróker.Documento
- mayo de 2019advertencia por firma clonhksvf (hksvf.com) se presentaba como una firma autorizada por la FCA citando los datos de registro de esta entidad bajo su nombre anterior, FINSA Europe Ltd. Actualizado por última vez el 21 de noviembre de 2020.Documento
- enero de 2019advertencia por firma clonFXTrade777 se presentaba como una firma autorizada por la FCA citando los datos de registro de esta entidad bajo su nombre anterior, FINSA Europe Ltd. Actualizado por última vez el 21 de noviembre de 2020.Documento
- FSCASudáfricaTrade Nation Financial (Pty) LtdFSP 49846
- noviembre de 2022multa30,000 ZARUna multa administrativa de R30,000 impuesta de forma conjunta y solidaria a la firma y a Nicholas Sproule, uno de sus responsables clave, por operar como proveedor de derivados extrabursátiles (ODP) sin autorización, infringiendo el artículo 111(1) de la Financial Sector Regulation Act de 2017 en relación con el artículo 2 del reglamento de ODP. Orden 517/2022, pagadera en un plazo de 30 días. En el encabezado de la orden el nombre de la empresa aparece mal escrito, Trade National Financial; en el cuerpo de la resolución está correcto.Documento
- FSASeychellesTrade Nation Financial Markets LtdSD150No aparecen registros de esta entidadIr a la fuente
- SCBBahamasTrade Nation LtdSIA-F216No aparecen registros de esta entidadIr a la fuente
Cómo leer la tabla. Cuando una fila dice que no hay registros, significa que ese día no encontramos nada en las publicaciones de ese regulador. Eso no confirma que el historial esté limpio: una resolución llega años después de los hechos a los que se refiere, y cada regulador saca a la luz una cantidad distinta de información. Cualquier fila se puede volver a comprobar desde su enlace.